央行：部分券商忽视合规和内控暗箱操作隐匿风险

证券时报APP 阅读：126 2024-11-22

　　央行公布的《中国金融稳定报告（2017）》指出：证券公司风控指标符合监管规定,风险可控。但也存在个别证券公司忽视合规和内控,通过暗箱手段隐蔽风险,实际承担的风险可能超过风控指标显示水平,也超过自身资本金的承担能力。在资本市场条件发生较大变化时,其内控风险的暴露,不仅导致自身面临较大的流动性问题,也引发风险向其他金融机构的传递,造成市场恐慌,削弱投资者信心。

　　下一步，将进一步加强证券行业的宏观审慎管理,细化和明确逆周期风险调整机制,加强对国内系统重要性证券业机构的评估,研究推出资本附加监管要求。